मुंबई, 25 जून (IANS) प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने कॉरपोरेट्स द्वारा मूल्य-संवेदनशील जानकारी के प्रसार से संबंधित मानदंडों का उल्लंघन करने के लिए BSE लिमिटेड पर 25 लाख रुपये का जुर्माना लगाया, ब्रोकर ट्रेडों की कमजोर पर्यवेक्षण, और कार्रवाई में विश्राम लिया।
दंडात्मक कार्रवाई फरवरी 2021 और सितंबर 2022 के बीच किए गए स्टॉक एक्सचेंज के निरीक्षण का अनुसरण करती है, जिसके बाद एक कारण जारी किया गया था।
सेबी जांच से पता चला है कि बीएसई के सिस्टम आर्किटेक्चर ने अपने भुगतान किए गए ग्राहकों और आंतरिक लिस्टिंग अनुपालन निगरानी (एलसीएम) टीम को अपनी वेबसाइट के माध्यम से सार्वजनिक किए जाने से पहले कॉर्पोरेट घोषणाओं तक पहुंचने की अनुमति दी।
कैपिटल मार्केट्स नियामक ने देखा कि डेटा स्प्रेड प्रक्रिया में एक साथ और इसी तरह की पहुंच सुनिश्चित करने के लिए सभी हितधारकों के लिए सुरक्षा उपायों का अभाव था, जो बाजार की अखंडता को बनाए रखने और अनुचित सूचना लाभों को रोकने के लिए महत्वपूर्ण है।
इसकी जांच के बाद, यह निष्कर्ष निकाला गया कि बीएसई उस विनियमन का पालन करने में विफल रहा जो सभी उपयोगकर्ताओं के लिए निष्पक्ष और पारदर्शी पहुंच सुनिश्चित करने के लिए अनिवार्य स्टॉक एक्सचेंजों को अनिवार्य करता है।
यह भी ध्यान दिया गया कि बीएसई ने वास्तव में सरल सिंडिकेशन (आरएसएस) फ़ीड स्थापित नहीं किया, जो कॉर्पोरेट खुलासे के लिए असमान पहुंच के जोखिम को कम कर सकता है।
सेबी ने बीएसई के क्लाइंट कोड संशोधनों की देखरेख में गंभीर कमियों को भी हरी झंडी दिखाई, जो केवल वास्तविक त्रुटियों के मामले में अनुमति दी जाती है।
एक्सचेंज बार -बार संशोधनों के साथ दलालों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई शुरू करने में विफल रहा और ‘त्रुटि खातों’ की पर्याप्त निगरानी नहीं किया, जिससे ट्रेडों के दुरुपयोग और असुविधाजनक संस्थागत ग्राहकों के बीच ट्रेडों में उचित श्रम की कमी की संभावना बढ़ गई।
विनिमय को त्रुटि खाते में स्थानांतरित किए गए ट्रेडों के संबंध में बाद में तरल पाया गया, जो दलालों की पुष्टि करता है। सभी दलालों को हर साल एक त्रुटि खाता समीक्षा के लिए निरीक्षण नहीं किया जा रहा था, और जब यह किया गया था, तब भी यह बीएसई दलालों द्वारा प्रदान की गई पुष्टि पर निर्भर था।
सेबी ऑर्डर से पता चलता है कि, पहले स्तर के नियामक होने के नाते, “बीएसई को अपने दायित्वों के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए इस कॉर्पोरेट घोषणाओं का प्रबंधन और संभालने के तरीके पर आंतरिक नियंत्रण होना चाहिए”।
इसमें कहा गया है कि सभी व्यक्तियों को जानकारी तक अप्रतिबंधित, पारदर्शी और उचित पहुंच होनी चाहिए।
“बीएसई के एलसीएम के बारे में जानकारी की उपलब्धता और ग्राहकों के कर्मचारियों के साथ भुगतान किए गए इसके कर्मचारियों ने बीएसई की अपनी वेबसाइट पर सूचीबद्ध कंपनियों के बारे में जानकारी दी है, पहले स्तर के नियामक बीएसई से निष्पक्षता, पारदर्शिता और निष्पक्षता की अवधारणा को स्पष्ट रूप से खराब कर दिया है,” ऑर्डर में कहा गया है।
“इस मामले में एक निश्चित मात्रा में सुस्त दृष्टिकोण के साथ चूक, शिथिलता और लापरवाही के कई कार्य शामिल हैं, जिसे पहले स्तर के नियामक को विनियमित करने के लिए दिखाया जा सकता है और ओवरसाइट के सर्वोपरि कर्तव्यों को पहले स्तर के नियामक को उनके सिस्टम के दुरुपयोग के लिए दृश्यमान दायरे को छोड़ने के लिए दिखाया जा सकता है।”
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एसपीएस/वीडी